证券业协会曝光一批违规从业人员 并记入诚信档案

据中国证券业协会6月20日消息，近年来，中国证券业协会加强自律管理职能，对在展业过程中存在违反自律规则的会员机构及从业人员依法采取自律惩戒措施。近日，又在协会官方网站上公布了一批违反自律规则的从业人员名单。

证券业协会自律惩戒措施分为自律管理措施和纪律处分两类。据统计，2016年，协会共对10家违规的会员机构采取了自律管理措施;对10名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对7名从业人员采取了自律管理措施，对3名从业人员采取了纪律处分。2017年1月至6月，协会共对2家违规的会员机构采取了自律管理措施;对14名在展业过程中违反自律规则的从业人员采取了自律惩戒措施，其中，对2名从业人员采取了自律管理措施，对12名从业人员采取了纪律处分。

依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》第三十一条的规定，“对自律管理对象实施纪律处分的，在协会网站上公布纪律处分决定”，日前协会将2016年和截止2017年6月对15名从业人员作出纪律处分的自律惩戒措施决定书在协会官网进行了公布，并记入协会诚信档案和证监会诚信档案。

今后，协会将在总结经验的基础上，持续加强对会员及从业人员的自律管理，对违反自律规则的会员机构及其从业人员依法处理，坚决曝光，并记入诚信档案，以增强行业机构及从业人员的责任感。

编辑：ghb 审编：gch